股转动态
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    股转动态正文
    北京证券交易所、全国股转公司发布2021年度证券公司执业质量评价结果
    2022-01-28 A - A +

     

    2022年1月28日,北京证券交易所、全国股转公司发布了2021年度证券公司执业质量评价结果。2021年度,101家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档,其中,一档为申万宏源等20家证券公司、二档为银河证券等41家证券公司、三档为金元证券等20家证券公司、四档为长城国瑞等20家证券公司。本次评价结果较为全面客观地反映了证券公司整体执业质量。

    一是体现了证券公司的专业服务能力。2021年度,证券公司持续加大北交所、新三板市场业务投入,专业服务能力整体有所提升,其中,获评一档的证券公司专业质量平均得分35.59分,较上一年度提高2.50%。

    二是反映了证券公司合规执业意识。证券公司的合规执业情况,也是本次评价内容的重要组成部分。合规质量指标包括证券公司在开展北交所、新三板业务中出现的负面行为、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚等情况,在本次执业评价中均有所体现,持续压实了中介机构责任。

    三是呈现出特色券商发展趋势。2021年度执业评价获评一档的证券公司中,排名前五的证券公司与上年度保持一致,排名前二十的证券公司基本稳定,16家证券公司连续两年分档结果为一档,特色券商队伍初步成形。其中,申万宏源、东吴证券、中信建投等一批证券公司逐步构建起全链条业务服务体系,在各单项业务中名列前茅。

    下一阶段,北京证券交易所、全国股转公司将在总结经验的基础上,进一步完善执业质量评价工作,引导证券公司不断增强规范执业意识、持续提高创新型中小企业的专业服务能力。